2023年10月15日，美國國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)鍵與新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》(National Strategy for Critical and Emerging Technology)。該戰(zhàn)略詳細(xì)介紹了美國為保持全球領(lǐng)導(dǎo)力而強(qiáng)調(diào)發(fā)展“關(guān)鍵與新興技術(shù)（C&ET，Critical and Emerging Technology）”，提出了兩大戰(zhàn)略支柱，并公布了20項(xiàng)“關(guān)鍵與新興技術(shù)”的清單。
鑒于此文內(nèi)容的重要性和啟發(fā)性，現(xiàn)將該戰(zhàn)略的具體內(nèi)容進(jìn)行了翻譯和整理，本文略去部分敏感詞。
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背景
縱觀美國的歷史，美國在科學(xué)技術(shù)方面的成就和領(lǐng)導(dǎo)地位，一直是美國生活方式、繁榮和安全的驅(qū)動(dòng)因素。然而，美國在科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)地位，正面臨著來自戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手越來越多的挑戰(zhàn)，這些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)的好處，并正在全國范圍內(nèi)組織大量人力和資本資源，力圖在具有長期影響的領(lǐng)域取得領(lǐng)先。
科技與創(chuàng)新
國家安全戰(zhàn)略（NSS，National Security Strategy）提出了促進(jìn)美國繁榮，保護(hù)美國人民和美國國土、美國生活方式，以實(shí)力維護(hù)和平，并在一個(gè)大國競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代提升美國的影響力的宏大愿景。
該NSS呼吁美國通過優(yōu)先考慮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和安全至關(guān)重要的新興技術(shù)，在研究、技術(shù)、發(fā)明和創(chuàng)新等方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。NSS還呼吁：促進(jìn)和保護(hù)國家安全創(chuàng)新基地（NSIB，National Security Innovation Base），NSIB被定義為美國知識(shí)、能力和人員的網(wǎng)絡(luò)，其中包括學(xué)院、國家實(shí)驗(yàn)室和私營部門，它把創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新，把發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為成功的商業(yè)產(chǎn)品和公司，保護(hù)和進(jìn)一步強(qiáng)化美國的生活方式。
該NSS認(rèn)為，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的做法將使美國戰(zhàn)勝那種產(chǎn)生浪費(fèi)和抑制創(chuàng)新的國家主導(dǎo)模式，同時(shí)，美國也將保護(hù)自己免于不公平競(jìng)爭(zhēng)的影響，并防止將美國的技術(shù)用于威權(quán)主義活動(dòng)。
國際競(jìng)爭(zhēng)
NSS稱，X國為了成為科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)者，投入大量資源，并瞄準(zhǔn)了美國及其盟友實(shí)力源泉。為了在本世紀(jì)中葉建成世界一流的軍隊(duì)，X國政府正在實(shí)施一項(xiàng)戰(zhàn)略，將新興技術(shù)轉(zhuǎn)移到軍事項(xiàng)目，即軍民融合（MCF，military-civil fusion）。
NSS稱，Y國政府把發(fā)展先進(jìn)科技視為國家安全的優(yōu)先事項(xiàng)，以美國的技術(shù)為目標(biāo)，通過各種技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制來支持國家層面的努力，包括用于其軍事和情報(bào)項(xiàng)目。這些行動(dòng)包括利用非法采購網(wǎng)絡(luò)，通過與西方公司的合資企業(yè)尋求技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以及要求獲取那些意在Y國進(jìn)行產(chǎn)品銷售的西方科技公司的源代碼。
由于可供支配的資源比X國少，Y國正將其政府主導(dǎo)的科技發(fā)展方面的努力，集中在軍事和軍民兩用技術(shù)上，例如人工智能等。盡管側(cè)重于發(fā)展軍事和民用應(yīng)用，Y國也充分認(rèn)識(shí)到工業(yè)研發(fā)的重要性。Y國計(jì)劃通過軍民融合來建立其國防工業(yè)基地，并開發(fā)未來軍事需要所需的創(chuàng)新技術(shù)。
關(guān)鍵與新興技術(shù)清單
根據(jù)NSS，美國將通過促進(jìn)NSIB和保護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，來保持關(guān)鍵和新興技術(shù)(C&ET)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位。在本戰(zhàn)略中，C&ET定義為那些經(jīng)國家安全委員會(huì)（NSC）認(rèn)定和評(píng)估，對(duì)美國的國家安全優(yōu)勢(shì)(包括軍事、情報(bào)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì))至關(guān)重要或可能變得至關(guān)重要的技術(shù)。當(dāng)前的C&ET清單包括在該文件的附件A中。
最高優(yōu)先級(jí)“關(guān)鍵與新興技術(shù)”
美國及其盟友和合作伙伴，將繼續(xù)在C&ET方面領(lǐng)導(dǎo)世界。由于C&ET涉及的領(lǐng)域廣泛，美國將在最高優(yōu)先級(jí)別的C&ET領(lǐng)域保持完全的領(lǐng)導(dǎo)地位，并邀請(qǐng)其盟友和伙伴參與這些努力。在高優(yōu)先級(jí)別的C&ET領(lǐng)域，美國將與其盟友和伙伴共同作出貢獻(xiàn)。最后，在其余的新興技術(shù)領(lǐng)域，美國將妥善管理其對(duì)國家安全的任何風(fēng)險(xiǎn)。
與國家戰(zhàn)略（NS）一致
美國政府將團(tuán)結(jié)在這個(gè)共同的C&ET國家戰(zhàn)略背后，并將有效地鼓勵(lì)私營部門考慮和解決C&ET對(duì)國家安全的影響。美國的C&ET領(lǐng)導(dǎo)地位不再主要由美國政府資助驅(qū)動(dòng)，而且C&ET的進(jìn)步越來越多地發(fā)生在美國之外。
自1980年以來，私營部門在研發(fā)方面的支出就超過了美國政府的資助。然而，美國政府可以創(chuàng)造必要的條件，來領(lǐng)導(dǎo)世界范圍內(nèi)的C&ET。美國的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)實(shí)施了深思熟慮的政府層面的C&ET努力，并在大規(guī)模的戰(zhàn)略投資方面占據(jù)了領(lǐng)先地位。當(dāng)前，美國在某些C&ET領(lǐng)域的領(lǐng)先地位正在下降。美國必須有所作為來扭轉(zhuǎn)這一趨勢(shì)。
優(yōu)勢(shì)整合
通過NSIB和優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)體系，美國將在C&ET領(lǐng)域主動(dòng)領(lǐng)先。采取積極主動(dòng)的選擇，將使美國能夠抓住機(jī)遇，重新塑造技術(shù)格局并從中獲得最佳利益，保持對(duì)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的領(lǐng)先。
C&ET的國家戰(zhàn)略鼓勵(lì)美國政府部門齊心合力，協(xié)調(diào)一致，并提供了一個(gè)框架，通過這個(gè)框架，各種深思熟慮的行動(dòng)將以持續(xù)影響多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。同時(shí)，需要清醒地認(rèn)識(shí)到，要使美國在每一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的所有方面都處于領(lǐng)先地位是不現(xiàn)實(shí)的，而且，也沒有哪個(gè)單項(xiàng)技術(shù)能夠確保美國在全球范圍內(nèi)C&ET的領(lǐng)導(dǎo)地位。
事實(shí)上，許多技術(shù)突破都發(fā)生在兩種或兩種以上完全不同技術(shù)的交叉領(lǐng)域。因此，需要一種全局性的辦法，來處理各種不同應(yīng)用技術(shù)日益趨同問題。
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關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)的世界領(lǐng)導(dǎo)者
本戰(zhàn)略概述了美國及其盟友和伙伴將繼續(xù)在關(guān)鍵與新興技術(shù)（C&ET）方面保持世界領(lǐng)先地位的方式和方法。為了實(shí)現(xiàn)國家的持久繁榮，美國將在最高優(yōu)先級(jí)的C&ET領(lǐng)域發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，在優(yōu)先級(jí)的C&ET領(lǐng)域與盟友和伙伴一起做出貢獻(xiàn)，并在其他C&ET領(lǐng)域管理風(fēng)險(xiǎn)。
作為C&ET領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)者，美國為其盟友和伙伴的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)作出了貢獻(xiàn)，并從中受益，保持了美國的優(yōu)勢(shì)，維護(hù)了安全、自由和開放的國際秩序。無論地處何方，這個(gè)聯(lián)盟的成員都將能夠獲得所需的C&ET，并將享受增加的市場(chǎng)份額，獲得經(jīng)濟(jì)利益，并避免技術(shù)方面的意外。
與盟友和伙伴的合作，不僅能促進(jìn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的共享，還能防止戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得不公平競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)
（一）領(lǐng)導(dǎo)者
美國將在最高優(yōu)先級(jí)的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，以確保國家安全和經(jīng)濟(jì)繁榮。由于資源有限，技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力需要預(yù)測(cè)、確定優(yōu)先級(jí)別、與盟友和合作伙伴協(xié)調(diào)、在開發(fā)周期早期進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐顿Y，以及在技術(shù)成熟時(shí)進(jìn)行周期性的重新評(píng)估。
（二）盟友與合作伙伴
隨著在最高優(yōu)先級(jí)的技術(shù)領(lǐng)域取得或保持領(lǐng)導(dǎo)地位，美國將繼續(xù)與盟友和合作伙伴在其他優(yōu)先級(jí)的技術(shù)領(lǐng)域保持技術(shù)對(duì)等（Technology Peer）。美國將與盟友和伙伴一起，在互利、團(tuán)隊(duì)合作、安全和均衡投資的基礎(chǔ)上推進(jìn)C&ET。美國可與盟友和合作伙伴分享美國的人才和能力，從可信賴的共同體中獲取全面的C&ET并從中獲益。
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理
一些新興技術(shù)正在全球擴(kuò)散，有些還處于早期研發(fā)階段，無法明確識(shí)別其對(duì)美國國家安全的影響。在這些情況下，美國將采用風(fēng)險(xiǎn)管理方法來衡量其國家安全影響，為投資提供信息，并監(jiān)測(cè)其發(fā)展。在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，美國政府將首先識(shí)別、評(píng)估其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，然后采取協(xié)調(diào)一致的應(yīng)對(duì)措施，以避免、減少、接受或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。
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兩大成功支柱
美國及其盟友和合作伙伴將通過實(shí)施兩個(gè)必要的成功支柱，繼續(xù)在關(guān)鍵與新興技術(shù)領(lǐng)域保持世界領(lǐng)先地位：促進(jìn)美國國家安全創(chuàng)新基地(NSIB)和保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。
這些活動(dòng)是相互關(guān)聯(lián)的，共同構(gòu)成了維持全球C&ET領(lǐng)導(dǎo)地位所必需的基本行動(dòng)。為了利益最大化，每一項(xiàng)努力都將考慮提升和保護(hù)的機(jī)會(huì)。例如，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和鼓勵(lì)創(chuàng)新投資，證明了保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)是如何間接促進(jìn)技術(shù)發(fā)展的。
支柱一：推進(jìn)國家安全創(chuàng)新基地（NSIB）建設(shè)
“美國的思想家、發(fā)明家和企業(yè)家，在自由市場(chǎng)資本主義的激勵(lì)下，在大膽想法的驅(qū)動(dòng)下，創(chuàng)造了一個(gè)令世界羨慕的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，使我們的國家繁榮富強(qiáng)?！?/span>
——總統(tǒng)唐納德特朗普，2024年10月
促進(jìn)美國國家安全創(chuàng)新基地(NSIB)需要對(duì)其所有方面進(jìn)行持續(xù)、長期的投資，包括：科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）教育；先進(jìn)的技術(shù)勞動(dòng)力；有利于早期R&D的創(chuàng)新友好型法規(guī)；風(fēng)險(xiǎn)資本；政府、學(xué)術(shù)界和私營部門之間的合作；與盟友和伙伴合作。
優(yōu)先采取的行動(dòng)
將考慮或采取以下措施來促進(jìn)C&ET的發(fā)展，同時(shí)鼓勵(lì)州和地方政府采取類似的行動(dòng)。（排序不分先后）
（1）培養(yǎng)世界上最高質(zhì)量的科學(xué)技術(shù)勞動(dòng)力；
（2）吸引并留住發(fā)明家和創(chuàng)新者；
（3）利用私人資本和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行建設(shè)和創(chuàng)新；
（4）迅速推進(jìn)發(fā)明和創(chuàng)新；
（5）減少抑制創(chuàng)新和行業(yè)增長的繁瑣法規(guī)、政策和官僚程序；
（6）引領(lǐng)彰顯民主價(jià)值觀和利益的全球性技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和治理模式的制定；
（7）支持發(fā)展一個(gè)強(qiáng)大的NSIB，包括學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，實(shí)驗(yàn)室，支持性基礎(chǔ)設(shè)施，風(fēng)險(xiǎn)投資，支持性的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)；
（8）提高R&D在制定美國政府預(yù)算中的優(yōu)先地位；
（9）在政府內(nèi)部開發(fā)和采用先進(jìn)的技術(shù)應(yīng)用，并提高政府作為私營部門客戶的吸引力；
（10）鼓勵(lì)政府和私營部門之間的伙伴合作關(guān)系；
（11）與志同道合的盟友和伙伴建立牢固而持久的技術(shù)伙伴關(guān)系，促進(jìn)民主的價(jià)值觀和原則；
（12）與私營部門一起，創(chuàng)造積極的信息，以提高公眾對(duì)社區(qū)和社區(qū)教育的接受度。
支柱二：保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)
“竊取美國繁榮的行為將會(huì)結(jié)束。我們將捍衛(wèi)我們的產(chǎn)業(yè)，為美國工人創(chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。”
——總統(tǒng)唐納德特朗普，2023年3月
第二個(gè)保持和提高美國在關(guān)鍵及新興技術(shù)（C&ET）領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)地位的方法是保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不僅在美國國內(nèi)，還通過與盟友和伙伴的合作。
美國不能容忍知識(shí)產(chǎn)權(quán)的竊取行為，在C&ET領(lǐng)域?qū)_性科學(xué)規(guī)范的利用或經(jīng)濟(jì)侵略。相關(guān)方的關(guān)系將根植于公平、互惠和對(duì)協(xié)議的忠實(shí)遵守。保護(hù)美國的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，包括：在存在漏洞的領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)則補(bǔ)強(qiáng)，執(zhí)行協(xié)議，并與盟友和伙伴合作，確保共同原則成為主流。
保護(hù)美國技術(shù)優(yōu)勢(shì)的另一個(gè)領(lǐng)域是保護(hù)我們的NSIB，這需要公司、行業(yè)、大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)之間的國內(nèi)和國際合作。美國還將與盟友和伙伴堅(jiān)定站在一起，反對(duì)針對(duì)各自NSIBs的攻擊。
優(yōu)先采取的行動(dòng)
將考慮或采取以下措施來保護(hù)C&ET優(yōu)勢(shì)（排序不分先后）
（1）確保競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不使用非法手段獲取美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究、開發(fā)或技術(shù)；
（2）需要在技術(shù)開發(fā)階段的早期進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，并與盟友和合作伙伴一起采取類似的行動(dòng)；
（3）通過強(qiáng)化學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室和行業(yè)的研究安全性，來保護(hù)R&D企業(yè)的完整性，同時(shí)對(duì)外國研究人員的寶貴貢獻(xiàn)給予同等的保護(hù)；
（4）確保在出口法律和法規(guī)以及多邊出口制度下，C&ET的適當(dāng)方面得到充分的控制；
（5）讓盟友和合作伙伴制定自己的程序，類似于美國外國投資委員會(huì)(CFIUS)所執(zhí)行的程序；
（6）讓私營部門參與進(jìn)來，從私營部門對(duì)C&ET理解以及與C&ET相關(guān)未來戰(zhàn)略脆弱性的理解中獲益；
（7）評(píng)估全球科技政策、能力和趨勢(shì)，以及它們可能如何影響或破壞美國的戰(zhàn)略和計(jì)劃；
（8）確保供應(yīng)鏈的安全，并鼓勵(lì)盟友和合作伙伴也這樣做；
（9）向主要利益相關(guān)方告知保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的重要性，并在可能的情況下提供實(shí)際援助。
- 04 -
結(jié)論
根據(jù)NSS制定的C&ET，統(tǒng)一了美國政府與其盟友和合作伙伴保持全球C&ET領(lǐng)導(dǎo)地位的努力。美國將在最高優(yōu)先級(jí)的C&ET領(lǐng)域發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，在高優(yōu)先級(jí)的C&ET領(lǐng)域與盟友和合作伙伴共同做出貢獻(xiàn)，并管理其他C&ET領(lǐng)域的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。通過提升NSIB和保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，保持在全球C&ET領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。
附錄A 美國政府關(guān)鍵與新興技術(shù)清單
關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)清單反映了當(dāng)前美國政府部門和機(jī)構(gòu)向國家安全委員會(huì)工作人員確定的20個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，作為其任務(wù)的優(yōu)先領(lǐng)域。該清單將每年通過由國家安全委員會(huì)工作人員協(xié)調(diào)的跨機(jī)構(gòu)程序進(jìn)行審查和更新，相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域按字母順序排列。
(1) 先進(jìn)計(jì)算（Advanced Computing）
(2) 先進(jìn)常規(guī)武器技術(shù)（Advanced Conventional Weapons Technologies）
(3) 高級(jí)工程材料（Advanced Engineering Materials）
(4) 先進(jìn)制造（Advanced Manufacturing）
(5) 先進(jìn)傳感（Advanced Sensing）
(6) 航空發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)（Aero-Engine Technologies）
(7) 農(nóng)業(yè)技術(shù)（Agricultural Technologies）
(8) 人工智能（Artificial Intelligence）
(9) 自主系統(tǒng)（Autonomous Systems）
(10) 生物技術(shù)（Biotechnologies）
(11) 化學(xué)、生物、放射和核(CBRN)減緩技術(shù)（Chemical, Biological, Radiological, and Nuclear (CBRN) Mitigation Technologies）
(12) 通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（Communication and Networking Technologies）
(13) 數(shù)據(jù)科學(xué)與存儲(chǔ)（Data Science and Storage）
(14) 分布式記賬技術(shù)（Distributed Ledger Technologies）
(15) 能源技術(shù)（Energy Technologies）
(16) 人機(jī)交互（Human-Machine Interfaces）
(17) 醫(yī)療和公共衛(wèi)生技術(shù)（Medical and Public Health Technologies）
(18) 量子信息科學(xué)（Quantum Information Science）
(19) 半導(dǎo)體和微電子學(xué)（Semiconductors and Microelectronics）
(20) 航天技術(shù)（Space Technologies）
以上內(nèi)容，是對(duì)NATIONAL STRATEGY for CRITICAL AND EMERGING TECHNOLOGIES （OCTOBER 2020）的較為詳細(xì)的譯介，感興趣的讀者可查閱原文。
https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2020/10/National-Strategy-for-CET.pdf
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